证券从业人员登记照片(证券从业人员可考哪些证书考试)

证券从业人员登记照片文章列表:

• 1、证券从业人员可考哪些证书
• 2、私募证券基金从业人员都需要从业资格考试吗
• 3、证券从业照片有什么要求
• 4、在汕头怎样考证券从业证
• 5、经济类律师是否必须考取会计从业和证券从业甚至更高的证书
• 6、基金业协会会员分类顺序

证券从业人员可考哪些证书

证券从业人员可考的证书有：

1、证券从业资格证

参照《《证券业从业人员资格管理办法》第十三条，取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

参照《《证券业从业人员资格管理办法》第十四条，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

参照《《证券业从业人员资格管理办法》第十五条，机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

2、注册国际投资分析师（CIIA）

考试试卷共分2卷。试卷1包括：经济学、公司财务、股票估值与分析、财务会计和财务报表分析；试卷2包括：固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理。

3、中国注册金融分析师（CFRA)

CFRA分为三级。一级考试课程着重于投资评估和管理的工具，还包括资产估值和投资组合管理技巧的入门介绍。一级考试（Level 1）形式为选择题（Multiple Choice），每卷各120 题，共240 题；

二级考试课程着重于资产估值及投资工具的应用（包括经济学、财务报表分析和数量分析方法）。二级考试（Level 2）形式为案例选择题（Multiple Choice），每卷各60 题，共120 题；

三级考试课程着重于投资组合管理，还包括投资工具的使用战略，以及个人或机构管理权益类证券产品、固定收益证券、金融衍生产品和其他类投资产品的资产评估模式。三级考试（Level 3）的考试形式是50% 的论文写作及50% 的案例题分析。伦理和职业道德标准是CFA 三个级别考试课程中均强调的内容。

扩展资料

2019年7月证券业从业人员资格考试报名时间：2019年5月20日15时至6月13日15时。参照《2019年7月证券业从业人员资格考试公告》第二条，考试报名条件。

（一）一般从业资格考试

1、报名截止日年满18周岁；

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；

3、具有完全民事行为能力。

（二）专项业务类资格考试

一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。

参照《2019年7月证券业从业人员资格考试公告》第三条第三点，考试形式及考试题型。

（一）一般从业资格考试

考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为100题，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

（二）专项业务类资格考试

考试采取闭卷机考形式，题型均为单项选择题，考试题量均为120题，考试时间为180分钟，60分及以上视为合格成绩。

参照《2019年7月证券业从业人员资格考试公告》第十条，考试成绩查询。

考试成绩合格可取得“成绩合格证”（成绩合格证可在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印），一般从业资格考试成绩长年有效。考生对考试成绩、合格证照片有异议的，应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，超出时间范围将不予受理。

来源： - 证券业从业人员资格管理办法

来源：中国证券业协会 - 2019年7月证券业从业人员资格考试公告

来源：中国证券业协会 - 2019年3月注册国际投资分析师考试注册报名公告

来源： - 中国注册金融分析师

私募证券基金从业人员都需要从业资格考试吗

依据《证券投资基金法》第九条的规则，从事私募证券投资基金业务的从业人员该当具有基金从业资格。基金从业资格的获得方式已在《私募基金登记备案相关难题解答（六）》中进行理解答。关于私募基金管理人*请求私募证券投资基金管理人资格、私募股权基金管理人和创业投资基金管理人变更为私募证券基金管理人或许私募股权基金管理人和创业投资基金管理人同时从事私募证券投资基金业务类型等请求从事私募证券投资基金业务的，其从事私募证券投资基金业务的高管人员和基金经理该当具有基金从业资格。
已登记机构该当依照规则自查从事私募证券投资基金业务的从业人员能否具有基金从业资格，下一步中国基金业协会将依照《基金法》的规则，对基金从业人员进行资质管理和业务培养训练 ，门槛不契合门槛的机构整改。
私募基金公司备案流程
一、基金管理人登记
私募基金管理人该当向基金业协会实行基金管理人登记手续并请求成为基金业协会会员。
二、基金备案
私募基金管理人该当在私募基金募集终了后20个职业日内，经过私募基金登记备案系统进行备案，并依据私募基金的
主要投资方向注明基金类别，照实填报基金称号、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或许合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金实行备案手续同时，还需作为基金管理人实行登记手续。
三、人员管理
私募基金管理人该当依照规则向基金业协会报送*管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。
四、备案时间及门槛
私募基金管理人该当在每月完毕之日起5个职业日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。
五、基金公司备案所需要的资料：
1.营业执照副本、
2.税务副本、
3.组代副本、
4.法人电子版、
5.股东信息（办理时需要号）
6.一切高管人员一寸照片（蓝、白底）、
7.验资报告、
8.资质担任表、利润表。
9.有项目的出示项目计划书（募集人群、募集方式、募集方向、推出方式)
10.提供高管人员18岁当前的个人简历（高管必需具有证券从业资格证的人）
　　基金相关构造的从业人员都需要请求基金从业资格。包括：基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的管理人员、业务人员、营销人员。另：
公募基金管理人、基金托管人、证券期货资产管理机构、基金服务机构（含基金销售、份额登记、估值、投资参谋、评价、信息技术系统服务等机构）的从业人员需经过科目一和科目二。只要该项门槛必需要经过科目一、二，其他经过科目一和二或三均可。这是关于私募证券基金从业人员都需要从业资格考试吗？的解答。105

证券从业照片有什么要求

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上传电子版照片为本人近期证件照，格式为JPG，所占数据容量为15KB以下，宽高比例为114×156像素(可以用系统指定照片处理软件对照片进行处理，以符合上传照片的要求。系统指定照片处理软件自带处理演示)。由于此方式运用较烦琐，建议尽可能采用视频摄像头方式获取照片。

上传的照片将用于准考证、考场安排表、合格人员登记表等。上传照片成功后，可在《报名表》右下方查看自己的照片。

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在汕头怎样考证券从业证

证劵从业资格证是我国的一项国家从业资格认证，对证券业从业人员实行资格管理是国际通行做法。对于达到国家相应的行业从业标准时颁发，作为进行该行业从业的法律依据。 简介 中国证券业协会行使证券业从业资格取得及执业证书管理职责。通过协会统一组织的基础科目和一门 专业科目资格考试的，即取得从业资格。通过基础科目和两门以上(含两门)专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门以上(含四门)专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。证书相关知识申请条件 申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。一、考试内容 一共五门课，4个专业课，1个基础知识。只要通过两门就可以获得从业资格，考过了三门能拿一级证书，全通过拿二级证书。*就是二级。此证长期有效。二、考试大纲和教材版本 2010年2010年新版教材图片证券从业资格考试教材[1]及辅导书由协会指定统一使用 中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，2010年3月、5月全国证券从业资格考试仍使用2009年版考试大纲及教材，2010年10月、12月全国证券从业资格考试使用2010年版考试大纲及教材。三、考试科目 考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为证券市场基础知识，专业科目包括：证券交易、证券发 行与承销、证券投资分析、证券投资基金。单科考试时间为 120分钟。四、报名方式 报名采取网上报名方式。考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。 报名费每单科人民币 70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。五、考试方式 全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行。[编辑本段]执业证书申请执业证书申请材料 申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （一）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。执业证书的申请程序 （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； （二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； （三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。成绩与证书管理 考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。 通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。 通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。 通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。考试教材简介 作者:证劵协会 出版社:中国财政经济出版社 价格：36.00目录 第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 第二节 证券市场参与者 第三节 证券市场的产生与发展第二章 股票 第一节 股票的特征与类型 第二节 股票的价值与价格 第三节 普通股票与优先股票 第四节 我国的股票类型 第三章 债券 第一节 债券的特征与类型 第二节 政府债券 第三节 金融债券与公司债券 第四节 国际债券 第四章 证券投资基金 第一节 证券投资基金概述 第二节 证券投资基金当事人 第三节 证券投资基金的费用与资产估值 第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露 第五节 证券投资基金的投资 第五章 金融衍生工具 第一节 金融衍生工具概述 第二节 金融远期、期货与互换 第三节 金融期权与期权类金融衍生产品 第四节 其他金融衍生工具简介 第六章 证券市场运行 第一节 发行市场和交易市场 第二节 证券价格指数 第三节 证券投资的收益与风险 第七章 证券中介机构 第一节 证券公司的设立和主要业务 第二节 证券公司治理结构和内部控制 第三节 证券登记结算公司 第四节 证券服务机构 第八章 证券市场法律制度与监督管理 第一节 证券市场法律、法规概述 第二节 证券市场的行政监管 第三节 证券市场的自律管理 后记 书名:证券交易（SAC证券业从业资格考试统编教材2009版） 作者:中国证券业协会 编 出版社：中国财政经济出版社一 原价：35.00 字数：286000 页数：298 作 者： 中国证券业协会 编 出 版 社： 中国财政经济出版社一 字 数： 487000 页 数： 507 原 价： 47.00 作 者：中国证券业协会 编 原 价：43.00元 页 数：420页 出版社：中国财政经济出版社 书 名：证券投资基金（SAC 证券业从业资格考试统编教材2009版） 作 者：中国证券业协会 编 出版社：中国财政经济出版社一 原 价：40.00 字 数：393000 页 数：396[编辑本段]考试相关细则 第一章 总 则 第一条 根据《证券业从业人员资格管理办法》（以下简称《办法》）的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称机构是指《办法》第三条规定的从事证券业务的机构；专业人员和证券业务是指《办法》第四条规定的人员和业务。 第三条 中国证券业协会（以下简称协会）依据本细则规定，负责证券业从业资格取得及执业证书管理工作。 第二章 从业资格和执业证书 第四条 机构中从事证券业务的专业人员应当依据本细则规定，取得从业资格和执业证书。 第五条 符合《办法》第七条规定的人员，通过协会统一组织的基础科目和一门专业科目资格考试的，取得从业资格。 中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。 第六条 取得从业资格的人员符合《办法》第十条规定条件的，可通过所在机构向协会申请执业证书。 申请从事证券投资咨询业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定的条件。 申请从事证券资信评估业务的，应当同时符合《证券法》第一百五十八条及中国证监会有关规定的条件。 第七条 执业证书的申请通过协会执业证书管理系统进行。 第八条 申请人应当向所在机构提交下列申请材料： （一）执业证书申请表； （二）身份证复印件； （三）学历证明复印件； （四）协会规定的其他材料。 第九条 执业证书的申请程序是： （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构； （二）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； （三）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。 第十条 对于符合条件的申请人，协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。执业证书由所在机构向协会统一领取。 对不予颁发执业证书的人员，协会以书面方式通知所在机构并说明原因。 第三章 执业证书管理 第十一条 机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作。资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责： （一）使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理； （二）组织实施所在机构执业证书申请工作； （三）负责所在机构执业证书申请人的申请材料的初审； （四）按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作； （五）协助协会的检查和调查； （六）负责所在机构执业人员的备案事项； （七）为所在机构人员提供相关咨询； （八）保持与协会的日常联系。 机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委托他人代其行使职责。 第十二条 执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的，所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。 第十三条 执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的，应当按照本细则规定，另行申请执业证书。 第十四条 执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的，被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的，以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书。 第十五条 机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。 第十六条 执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训。 第十七条 受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训。 第十八条 协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员。 第十九条 协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行分级管理，供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。 第二十条 协会每月10日前，通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，执业证书年检情况，执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。 第四章 年 检 第二十一条 协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次。 第二十二条 年检的程序是： （一）申请人登录协会执业证书管理系统，填写年检申请表，连同打印的书面申请表及执业证书原件提交所在机构； （二）机构资格管理员对所在机构年检申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会； （三）协会对机构提交的年检申请表进行审核，必要时可要求所在机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后十五日内做出是否通过年检的审核意见； （四）协会通过执业证书管理系统，将年检结果通知所在机构，并在协会的互联网站公告； （五）机构资格管理员办理执业证书年检记录。 第二十三条 有下列情形之一的，不予通过年检： （一）执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的； （二）未按规定完成后续职业培训的； （三）不再符合执业证书取得条件的； （四）未按规定参加年检的； （五）协会规定的其他情形。 第二十四条 因第二十三条第（一）、（三）款未通过年检的人员，由协会注销其执业证书。 第二十五条 因第二十三条第（二）、（四）、（五）款未通过年检的人员，由协会移交中国证监会暂停其执业。 第五章 检查和调查 第二十六条 协会对机构执行《办法》及本细则的情况进行检查，也可以根据投诉、举报等对机构、执业人员违反《办法》及本细则的行为进行调查。 第二十七条 协会可以委托相关单位对所在地机构、执业人员进行检查和调查。 第二十八条 协会对机构检查的内容包括： （一）是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况； （二）是否及时履行了规定的备案义务； （三）执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况； （四）是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。 第二十九条 对机构检查和调查的方式： （一）与有关负责人谈话； （二）查阅执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料； （三）查阅人员聘用合同； （四）调阅执业人员档案； （五）约请执业人员谈话； （六）其他合法而有效的方式。 第三十条 对执业人员的调查方式： （一）与所在机构有关负责人面谈，了解有关情况； （二）查阅被调查人的执业证书申请表及有关材料、年检申请表及有关材料； （三）查阅被调查人聘用合同； （四）调阅被调查人档案； （五）与被调查人谈话； （六）其他合法而有效的方式。 第三十一条 检查和调查人员在进行现场检查和调查时，应出示有效证明文件。 第三十二条 机构及执业人员对协会或协会委托单位进行的检查和调查应当予以配合。 第六章 罚 则 第三十三条 执业证书申请人提供虚假材料的，不予颁发执业证书并在三年内不受理其执业证书申请；已取得执业证书的，注销执业证书并在三年内不受理其执业证书申请。 第三十四条 执业人员不配合协会或其委托单位检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予相应处分。情节严重的，移交中国证监会处罚。 第三十五条 机构弄虚作假的，聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的，未履行规定的备案义务的，不配合协会或其委托单位组织的检查和调查的，由协会责令改正；拒不改正的，协会视情节轻重，给予机构下列处分：（一）批评；（二）通报批评；（三）暂停部分会员权利；（四）暂停会员资格；（五）取消会员资格；同时给予直接责任人下列处分：（一）批评；（二）通报批评。情节严重的，移交中国证监会处罚。 第七章 附 则 第三十六条 协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证，通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书；通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书。 第三十七条 执业证书申请及年检等相关费用由机构向协会统一支付。 第三十八条 协会对从业资格和执业证书实行编码管理。 第三十九条 资格考试办法、培训办法及水平考试办法由协会另行制定。 第四十条 本细则已经中国证监会核准，自2003年7月1日起试行 注意哈，条件：摘自《2010年度证券业从业人员资格考试公告（第1号）》 （一）报名截止日年满 18周岁； 不大于50岁。 （二）具有高中或国家承认的相当于高中以上文凭； （三）具有完全民事行为能力。 (四）申请人无重大证劵交易类立案，包括警告或未公开处分。

经济类律师是否必须考取会计从业和证券从业甚至更高的证书

不是，先取得司法职业资格证书，找一家律师事务所，通过该律师事务所向当地律师协会申请实习，经过一年的实习，要进行实习考核，考核合格之后可以向司法厅申请执业许可。
　　向司法局申请执业需要提交以下材料：
　　1. 《律师执业登记申请表》（一式三份），贴足近期正面半身免冠照片（不得穿制服），并附二寸照片一张。
　　2、与律师事务所签订的聘用合同。
　　3、居民身份证原件、复印件。
　　4、学历证书原件、复印件。
　　5、律师资格证书或法律职业资格证书正本、副本（含备注栏）原件、复印件。
　　6、接受实习的律师事务所出具的对其思想道德、业务能力和工作态度的鉴定意见。
　　7、实习人员考核登记表。
　　8、户籍所在地派出所出具的未受刑事处罚证明。
　　9、年龄60周岁以上者，须提供县级以上医院出具的体检表。
　　10、本人对所提供材料真实性的保证书。

基金业协会会员分类顺序、基金业协会会员分类

基金行业协会的会员有观察会员、普通会员、联席会员和特别会员。拓展资料：1.平衡型基金是指以既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性的基金。（Balance Fund）分散投资于股票和债券的共同基金。通常当基金经理人看跌后市时，会增加抗跌性较强的债券投资比例；当基金经理人看好后市时，则会增加较具资本利得获利机会的股票投资比例。平衡型基金是既追求长期资本增值，又追求当期收入的基金。这类基金主要投资于债券、优先股和部分普通股，这些有价证券在投资组合中有比较稳定的组合比例，一般是把资产总额的25%～50%用于优先股和债券，其余的用于普通股投资。其风险和收益状况介于成长型基金和收入型基金之间。2.平衡型基金的种类：平衡型基金可以粗略分为两种：一种是股债平衡型基金，即基金经理会根据行情变化及时调整股债配置比例。当基金经理看好股市的时候，增加股票的仓位，而当其认为股票市场有可能出现调整时，会相应增加债券配置。另一种平衡型基金在股债平衡的同时，比较强调到点分红，更多地考虑落袋为安，也是规避风险的方法之一。以上投摩根双息平衡基金为例，该基金契约规定：当已实现收益超过银行一年定期存款利率（税前）1.5倍时，必须分红。偏好分红的投资者可考虑此类基金。3.平衡型基金的优势：在2003、2004、2005年这三个比较波动的年份中，天相资讯的数据显示，A股市场中平衡型基金的平均回报率不低于股票型基金，甚至高于股票型基金的回报。另外，2012年以来A股市场几次行情调整显示，平衡型基金的波动相对于股票型基金为小。从海外长期市场表现看，晨星统计数据显示，在亚洲各类共同基金中，平衡型基金在过去10年间的总回报远超过了包括股票基金在内的其他类型的基金，这证明了平衡型基金在波动行情中的平稳投资能力。因此，对于风险承受能力较低的投资者而言，可将平衡型基金作为波动市场中重点关注的基金品种。