中国证券基金管理协会(中国证券投资基金业协会会员管理办法*)

2022-10-15 13:08:22 证券 ketldu

D按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十六条规定,中国证券投资基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查,要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息。私募基金管理人及其从业人员应该配合检查。第二十七条规定,中国证券投资基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息。

一:中国证券投资基金业协会备案如何办理 、中国证券投资基金业协会备案如何办理业务

中国证券投资基金业协会备案如何办理 中国证券投资基金业协会的备案办理流程:登录证券投资基金业协会网站;选择“关于协会”菜单;点击“加入协会”;按照内容提交文件等材料。中国证券投资基金业协会的备案具备的条件:一是高管人员具有相应的投资管理从业经历;二是基金管理人具备适当资本,以能够支持其基本运营;三是机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。

二:中国证券投资基金业协会会员管理办法、中国证券投资基金业协会会员管理办法*



法律分析:中国证券投资基金业协会会员管理办法目的是规范投资基金业务活动,维护投资人及会员的合法权益,教育和组织会员遵守相关法律、行政法规、部门规章,加强会员自律管理,促进基金行业健康发展。

法律依据:《中国证券投资基金业协会会员管理办法》 第十六条 申请成为会员,应当具备下列条件: (一)自愿加入协会,拥护《章程》及协会自律规则; (二)遵守法律法规的规定,私募基金管理人及其股东或者执行事务合伙人最近三年不存在严重违法违规情形; (三)具备法律法规和协会要求的资本金、基金从业人员、营业场所和经营设施、风险控制和内部管理制度和诚信记录; (四)协会规定的其他条件。

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