证券内部人员趋同交易,趋同交易怎么认定

什么叫趋同交易

1、“趋同交易”是指寻找相对于其他证券价格错配的证券，做多低价的，沽空高价的交易。趋同交易的形式主要有三种情况，即对同一只股票，行为人买入趋同，但卖出不趋同；行为人买入不趋同，但卖出趋同；行为人买入、卖出均趋同。

趋同交易怎么认定

该交易罪中的趋同交易认定有时间上的关联性、交易行为的异常性、交易行为的可疑性。

趋同比率的计算、关联账户的资金、交易成交额的认定。趋同比率的计算：实践中通常采用“前五后二”法，即看公募基金经理为公司购买的股票的前五个工作日和后两个工作日期间关联账户购买的趋同比率。

趋同交易的形式主要有三种情况，即对同一只股票，行为人买入趋同，但卖出不趋同；行为人买入不趋同，但卖出趋同；行为人买入、卖出均趋同。对此，应如何计算证券交易成交额存在不同观点。

包括。场内基金是在证券交易所内交易的基金，主要包括封闭式基金、ETF基金、LOF基金。趋同交易是指寻找相对于其他证券价格错配的证券，做多低价的，沽空高价的交易。场内基金可以趋同交易里面进行。因此趋同交易包括场内基金。

证券法对内部交易处罚

1、第一个违反的法律乃是证券法，并且根据证券法第50条以及第53条一个款项规定，这个八零后人员的内幕交易记录是事实。

2、法律分析：内幕交易惩处主要包括要求违法行为人承担行政、民事及刑事责任。内幕交易行为人可能被证券监管机构给予行政处罚，主要包括：（1）责令依法处理非法持有的证券；（2）没收违法所得；（3）并处罚款。（4）警告。

3、为了防止出现内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为，维护证券市场的秩序，立法对有关内幕人员持有、买卖股票作出限制。

4、法律主观：新证券法对个人内幕交易行为的处罚为责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

5、法律分析：新修改的证券法加大了证券违法行为的处罚力度，显著提高了违法成本，以严厉震慑违法行为人，营造风清气正的市场环境。在对违法行为规定没收违法所得的基础上，还给予数额比较大的罚款。

6、《证券法》对内幕交易规定可处以违法所得一倍以上五倍以下罚款，监管部门可利用其中较大幅度自由裁量权，以减轻行政处罚作为条件，来督促内幕交易嫌疑人主动提供相关涉案证据。

财经观察丨女基金经理3年趋同交易30亿,获利1.1亿,判了

1、年9月9日，从法院公告中可见，华宝兴业的基金经理二审结果已出，被告人利用未公开之信息进行交易，罪名成立，判处有期徒刑五年，退缴违法所得3000余万元。

2、女基金经理3年非法获利1亿元获刑五年。裁判文书网近日披露的一则案件信息显示，2010年7月到2013年8月，蒋某担任基金经理期间，将利用职务便利获取的行业精选基金投资信息透露给其丈夫王某、其父亲蒋某某。

3、王某、蒋某等人控制使用他人证券账户，利用该信息先于、同期或稍晚于行业精选基金买卖相同股票188只，累计成交金额约296亿元，非法获利约14亿元。

国金证券前员工偷看客户持仓获利308万元,相关部门对其做出了什么处罚...

月23日，证监会公布的一张罚单显示，国金证券前员工利用亲属账户，跟踪6名客户的交易账户信息进行趋同交易获利308万元，遭罚没1208万元、市场禁入3年。

处罚证监会披露一则关于券商前员工的市场禁入决定书，令市场哗然。决定书中披露，此人在国金证券任职时，私下获取系统操作员账号和密码，盯住国金证券6个客户账户，通过亲属账户进行跟踪交易。

未经他人或客户的同意，私下以公司的技术窃取客户的账号跟密码，这明显就是一个典型的窃取罪。

员工偷看客户持仓获利308万，是利用亲属账户。

免责声明
           本站所有信息均来自互联网搜集
1.与产品相关信息的真实性准确性均由发布单位及个人负责，
2.拒绝任何人以任何形式在本站发表与中华人民共和国法律相抵触的言论
3.请大家仔细辨认！并不代表本站观点,本站对此不承担任何相关法律责任！
4.如果发现本网站有任何文章侵犯你的权益,请立刻联系本站站长[QQ:775191930]，通知给予删除