本篇文章给大家谈谈公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是,以及中国公募基金会与非公募基金有哪些的知识点,希望对各位有所帮助,不要忘了收藏本站!
是:B
解析
违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款。
A 分析: 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案。 得分:1/1 分7 人中有 5 人 对此题!正确率为71% 重要度: 难度: 考频:
A
选项A正确:非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证券投资基金业协会备案。
法律分析:基金募集方式分为公募基金与私募基金。公募基金是指可以面向社会公众公开发售的二类基金;私募基金则是只能采取非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征:可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不固定;投资金额要求低,适宜中小投资者参与;必须遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管。与公募基金相比,私募基金不能进行公开的发售和宣传推广,投资金额要求高,投资者的资格和人数常常受到严格的限制。如美国相关法律要求,私募基金的投资者人数不得超过l00人,每个投资者的净资产必须在100万美元以上。
法律依据:《中华人民共和国证券投资基金法》
第十七条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当事先向基金管理人申报,并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度,并报国务院证券监督管理机构备案。
第十八条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务,不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
关于公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是,基金的募集方式有哪些种类介绍到此就结束了,不知道你从中找到你需要的信息了吗 如果你还想知道更多这方面的信息,记得收藏关注本站。
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