本篇文章给大家谈谈基金业协会自律规则*,以及中国证券业协会的行业自律管理有哪些的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站！
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Q1:基金业协会自律规则*、根据中国证券投资基金业协会的自律规则规定关于股权投资基金管理人募集资金以下表述错误的是（ ）。
C
解析：
【晶晶老师解析】本题考查私募基金销售的主体及原则性要求。A选项表述正确，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金；B选项表述正确，在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金；C选项表述错误，权利义务是以书面形式约定，即使委托销售机构募集基金，也不能免除管理人募集应承担的责任。私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。D选项表述正确，从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格（包含原基金销售资格），应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职建立遴选机制业道德和行为规范，应当参加后续执业培训。故本题选C选项。
Q2:基金业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的。、
A
题目 《证券投资基金销售管理办法》第五十一条
Q3:中国基金业协会可以按照相关自律规则对会员及登记机构的私募基金募集行为()进行定期或不定期的现场和非现场自律检查、
正确 案：D
按照《私募投资基金募集行为管理办法》第三十三条，中国基金业协会可以按照相关自律规则，对会员及登记机构的私募基金募集行为合规性进行定期或不定期的现场和非现场自律检查，会员及登记机构应当予以配合。
Q4:基金业协会应该制定和实施私募基金行业自律规则会员及其从业人员涉嫌违法违规的基金业协会应该及时报告、
正确 案：A
按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十九条，基金业协会应该制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的，基金业协会可以视情节轻重，采取自律管理措施，并通过网站公开相关违法违规信息。会员及其从业人员涉嫌违法违规的，基金业协会应该及时报告中国证监会。
Q5:中国基金业协会对私募基金募集活动实施自律管理的按照不包括()。A法律法规B中国证券业协会自律规则C中国证监会相关规、
正确 案：B
按照《私募投资基金募集行为管理办法》第五条，中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理。
Q6:私募基金公司成立条件、私募基金注册条件
私募基金公司注册设立的条件有：1.名称应符合名称登记管理规定。因为达到规模的投资企业名称可以使用“投资基金”字样。2.私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人。3.取得基金从业资格的人员须达到法定人数，且主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录。4.有符合相关法律、法规规定的公司章程。5.有符合要求的经营场所、安全防范设施和基金管理业务有关的其他设施。6.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度，并符合法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。法律依据:《私募投资基金监督管理暂行办法》第二条 本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。第六条 中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。 第七条 各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：（一）工商登记和营业执照正副本复印件；（二）公司章程或者合伙协议；（三）主要股东或者合伙人名单；（四）*管理人员的基本信息；（五）基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。第八条 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。（四）基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。第十二条 私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位；（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。第二十七条 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。第二十八条 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。第二十九条 基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。 会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的，基金业协会可以视情节轻重，采取自律管理措施，并通过网站公开相关违法违规信息。会 员及其从业人员涉嫌违法违规的，基金业协会应当及时报告中国证监会。第三十条 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解。
Q7:中国证券业协会的行业自律管理有哪些内容、中国证券业协会的行业自律管理有哪些
中国证券业协会的自律管理规则 1．职责 （1）教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。 （2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求。（3）收集整理证券信息，为会员提供服务。 （4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流。 （5）对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解。（6）组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。 （7）监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。 2．对会员单位的自律管理 （1）规范业务，制定业务指引。 （2）规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力。（3）制定行业公约，促进公平竞争。 3．对从业人员的自律管理 （1）从业人员的资格管理。 按照《证券法》及《证券投资基金法》的要求，在证券经营机构从业的人员，必须具有相关从业资格。目前，由中国证券业协会负责证券从业人员的资格管理工作，包括组织证券业从业人员资格考试，从业人员的执业资格注册、变更及年检等。除组织证券业从业人员资格考试外，目前，中国证券业协会还组织证券公司*管理人员资质测试以及保荐代表人、合规管理人员及基金经理等专业人员的胜任能力测试。此外，还引进了国际分析师协会的特许执业资格考试。 （2）后续职业培训。 行业协会在市场中发挥提供公共资源平台，统一标准，加强对行业培训工作的组织和管理的职能。按照相关要求，证券从业人员在其年检期间内需完成一定学时的后续职业培训。 （3）制定从业人员的行为准则和道德规范。 中国证券业协会针对从业人员的岗位特点，结合行业自律的要求，制定了相应的执业行为准则和道德规范。 （4）从业人员诚信信息管理。 中国证券业协会综合证券业从业人员在执业活动中遵纪守法、履约守信的情况和对评价其诚信状况有影响的其他信息，建立证券业从业人员诚信信息管理系统，对证券业从业人员诚信信息进行日常管理。
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基金业协会自律规则*(中国基金业协会对私募基金募集活动实施自律管理的按照不包括()。A法律法规B中国证券业协会自律规则C中国证监会相关规)
