私募股权投资基金筹备,私募基金管理公司的筹备到募资流程

私募基金的募集程序包括哪些环节？

准备注册私募基金公司的资料，成立筹备委员会，举行第一次私募基金股东会，选择托管银行，

领取营业执照，策划发布会，开展发布会，确认基金未来的投资方向，对投资方向周岁汪密的族茄研究和讨论，项目投票通过后，开始募集资金。

介绍：

私人股权投资，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类:杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。

基金特点：

私募股权基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市公司股份，并通过股份增值转乎穗仔让获利。股权投资的收益十分丰厚。与债权投资获得投入资本若干百分点的孳息收益不同，股权投资以出资比例获取公司收益的分红，一旦被投资公司成功上市，私募股权投资基金的获利可能是几倍或几十倍。

运作模式：

私募基金的主要运作方式有两种：第一种是承诺保底，基金将保底资金交给出资人，相应的设定底线，如果跌破底线，自动终止操作，保底资金不退回。第二种，接收帐号，如果跌破约定亏损比例，客户可自动终止约定，对于约定赢利部分或约定盈利达到百分比以上部分按照约定的比例进行分成，此种都是针对熟悉的客户，还有就是大型企业单位。

私募基金管理公司的筹备到募资流程

私募基金管理公司的筹备到产品发行流程

私募基金管理公司从筹备到发行产品，依次需完成的工作为：工商注册、公司运行、申请私募机构牌照、发行产品。

另外，私募基金管理公司需申请私募牌照，对于基金业协会重点关注、审查领域，在前期筹备阶段（工商注册、公司运行）时需重点完善规范并加以整改。

具体流程如下：

一、工商注册成立

（一）筹备

1. 确定组织形式

私募基金管理公司目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。

2. 公司名称和经营范围

根据协会审核要求，私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样。

3. 公司注册地址

实际办公地址与工商注册地址不一致的，不影响后续私募基金登记备案，申请机构对有关事项如实填报，律师事务所需做好尽职调查、如实披露即可。设立新公司需选择一个比较合适的注册地址，饥汪闷除考虑是否提供注册地址、是否开放注册、区位办公条件、配套服务外，还 需关注税收政策、投资奖励等优惠政策。陵友

4. 公司注册资本

注册资本一般1,000万元比较合适，现在是认缴资本制度，股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可。

关于实缴资本，协会审核要求 实缴资本比例在25%及以上 ，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。针对私募基金管理人的实收资本/实缴资本未达到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示 信息中予以特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

5. 股东及实际控制人

股东是否具有涉外身份是协会明确要求核查的事项，除此之外，公司股东应尽量避免涉及民间借贷、民间融资、配资服务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募投资基金业务存在冲突的业务。关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）应尽量减少。

（二）工商注册成立

1. 名称预先核准

上述筹备工作完成后，可以到注册地工商机关申请名称预先核准，一般1~3个工作日出审核结果，出现重名需重新预审则时间不确定。

2.工商注册

取得名称预先审核通知书后，向工商机关提交工商注册申请资料，领取《企业法人营业执照》，一般7个工作日左右可出结果。

3.其他事项

公司凭工商机关核发的《营业执照》刻制印章（1~3个工作日），开立基本账户（3~5个工作日），申请纳税登记（1个工作日）。

二、公司运行

（一）办公场地

需要有实际的办公地址，200平以上，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。根据中基协*改版通知，系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

（二）人员配置

   一般申请机构应配备8名以上的员工，组织架构有：总经理，投资部，风控部，行政部，市场部，人事部等，各配备1-2名员工，重点加强投资部与风控部的人员配置。

考虑到前期公司运营成本，在业务开展初期阶段，组织架构可做适当精简，只设立总经理、投资部和风控部，但协会要求需披露与相关机构签订拟外包的框架协议情况。

（三）组织架构

组织架构需与公司具体制度文件、《展业计划书》等确定的人力资源配备相呼应。一般需要准备9-11个公司制度、流程。

（四）律师出具法律意见书

聘请专业律师事务所进场尽职调查，根据协会的要求完成《法律意见书》，在私募基金管理人系统中申请牌照时提交。

三、申请私募机构牌照

（一）牌照类型

私募基金管理人只能在下列3种类型中选择一种：

①私募证券烂弯投资基金管理人；

②私募股权、创业投资基金管理人；

③其他私募投资基金管理。

（二）申请牌照

登录后，申请机构需按照进度条的提示一步步完成。*提交后 6 个月内仍未办理通过或协会对申请机构的反馈次数超过5次的，申请机构将被锁定6个月。

协会通过审核后，发送邮件至管理人邮箱，私募备案成功。

四、产品发行

新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起 6 个月内仍未备案首只私募基金产品的，协会将注销该私募基金管理人登记。

股权私募基金备案条件

如何申请私募股权投资基金公司备案：

一、投资基金公司注册资金要求咐源1亿以上，实缴，才能基金备案。

二、投资基金管理公司要求注册资金3000万以上，实缴，才能基金备案。

【拓展资料】

私募股权基金是从事私人股权（非上市公司股权）投资的基金。主要包括投资非上市公司股权或上市公司非公开交易股权两种。追求的不是股权收益，而是通过上市、管理层收购和并购等股权转让路径出售股权而获利。

基金型企业设立条件：

一、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

二、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

三、基金型。投资基金公司“注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实 收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。”

四、单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）。

五、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关衡闹态业务经验。

六、基金弯旦型企业的经营范围核定，非证券业务的投资、投资管理、咨询。

（基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目，但不得从事下列业务：

（一）发放贷款；

（二）公开交易证券类投资或金融衍生品交易；

（三）以公开方式募集资金；

（四）对除被投资企业以外的企业提供担保。

七、管理型基金公司。投资基金管理：“注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）。”

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