风险自评估管理办法,供应商风险评估怎么做

什么是目前操作风险识别与评估的主要 ***

1、【答案】：A 商业银行通常借助自我评估法和因果分析模型对其操作风险进行识别。其中，自我评估法运用最广泛、最成熟。故本题选A。

供应商风险评估怎么做

1、供应商风险评估与管理的步骤如下：制定供应商风险评估表评估供应商风险，首先要制定供应商风险评估表。制定供应商风险等级管理措施供应商风险等级的管理措施。

2、使用风险评估工具：使用风险评估工具，如风险矩阵、因果关系图等，对供应链中的风险进行评估和分析，以确定风险的级别和影响程度。

3、评估供应链风险需要从整体和细节两个方面进行，可以利用风险矩阵、风险指数等 *** 进行量化评估。通过识别和评估潜在的风险，企业可以制定相应的风险应对策略，提前准备，减少风险对供应链的不利影响。

4、供应链风险评估是指对供应链中可能出现的风险进行识别、评估和规划的过程。

5、该过程通常包括以下几个步骤：识别潜在风险和威胁、评估其影响和可能性、确定优先级和制定应对措施。供应链风险评估可以帮助企业在供应链管理过程中更好地了解和管理风险，提高供应链的可靠性和弹性。

金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资什么制度

1、【答案】：A 本题考查证券公司洗钱和恐怖融资风险管理。选项A，证券公司应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度。

2、第七条　金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度，定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险，经董事会或者高级管理层审定之日起10个工作日内，将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。

3、建立反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度；法律依据：《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》第七条 银行业金融机构应当依法建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度，并对分支机构和附属机构的执行情况进行管理。

4、金融机构应当建立健全客户身份识别制度、大额交易及可疑交易报告制度、客户身份资料及交易记录保存制度、涉嫌恐怖融资防范管理制度、客户风险等级划分标准制度、反洗钱培训及宣传制度及反洗钱工作绩效考核制度等来履行反洗钱工作。

5、法律分析：行业金融机构应当按照风险为本的原则，将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系。

风险评价 *** 主要有哪些

风险矩阵法：风险矩阵法是一种将风险概率和影响程度综合考虑的评价 *** 。将风险概率和影响程度分别划分为几个等级，并将两个等级相乘得到一个综合评价等级，从而确定风险的优先级和处理措施。

风险评价 *** 工作危害分析﹙JHA﹚：危害。可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种“根源或状态”来自作业环境中人的不安全行为、物的不安全状态、有害的作业环境和管理上的缺陷。

*** 风险因素分析法 风险因素分析法是指对可能导致风险发生的因素进行评价分析，从而确定风险发生概率大小的风险评估 *** 。

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